CFTC оштрафовала Kraken на $1,25 млн за незарегистрированный маржинальный трейдинг

Комиссия по срочной биржевой торговле США (CFTC) оштрафовала биржу Kraken за незарегистрированное предложение розничного маржинального трейдинга цифровыми активами, включая биткоин. THE LATEST: Commissioner Stump’s concurring statement on enforcement action against Payward Ventures, Inc. (d/b/a Kraken). Read it here: https://t.co/yo7qiUOMS0— CFTC (@CFTC) September 28, 2021 Согласно приказу, помимо уплаты гражданского штрафа в размере $1,25 млн платформа должна "прекратить и воздерживаться от дальнейших нарушений Закона о товарных биржах в соответствии с предъявленным обвинением". По данным регулятора, примерно с июня 2020 года по июль 2021 года Kraken предлагала розничные торговые операции с маржой клиентам из США. Эти транзакции были незаконными, поскольку должны совершаться на специализированных рынках контрактов (designated contract market, DCM). Кроме того, биржа действовала, не зарегистрировавшись в качестве фьючерсного посредника (futures commission merchant, FCM), отметили в Комиссии. "Наши действия являются частью усилий CFTC по защите клиентов из США. Торговля цифровыми активами с маржой, заемными средствами или финансированием, предлагаемая розничным клиентам, должна происходить на должным образом зарегистрированных и регулируемых биржах в соответствии со всеми применимыми законами и правилами", — заявил и.о. директора по обеспечению исполнения CFTC Винсент МакГонагл. Напомним, крупнейшая криптовалютная биржа США Coinbase подала заявку на получение статуса FCM.